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两个半月28家公司被立案调查!信息披露问题仍是“重灾区”

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-09-22  浏览次数:0
核心提示:随着监管部门对上市公司调查力度的加大,上市公司被立案调查的事项时有发生。数据显示,今年下半年(即7月1日
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  随着监管部门对上市公司调查力度的加大,上市公司被立案调查的事项时有发生。数据显示,今年下半年(即7月1日至9月21日,下同),两市共有28家公司被各类监管部门立案调查,从被调查的原因来看,信息披露仍是“重灾区”。

  而这些公司被立案调查之后,不时有投资者欲索赔的消息出现,对此,上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时说,从投资者保护的角度来看,随着证监会调查频率和处罚力度的加大,投资者索赔的热情也日益高涨,参加诉讼的人数和金额都显著扩大,但整体而言,参加诉讼的投资者占符合索赔条件投资者总数的比例仍然较低。

  13家ST公司被调查

  数据显示,在这28家公司中,在13家属于ST类公司,被立案调查的原因,也多和涉嫌信息披露违规有关。

  例如,*ST长动此前发布公告称,收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因公司及相关个人分别涉嫌未依法披露对外担保事项和重大诉讼事项、信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司及相关个人进行调查。

图片截自*ST长动公告

  *ST长动称,在调查期间,公司及相关个人将积极配合中国证券监督管理委员会的工作并严格按照监管要求履行信息披露义务。

  查阅被立案调查的上市公司信息可知,在正式公布被立案调查之前,公司或多或少出现过一些让投资者担忧的信息。例如,此前,*ST长动发布了违规对外担保涉及诉讼情况,对公司相关未按规定披露担保及重大诉讼事项进行了公告,并向中国证券监督管理委员会四川证监局报送了书面报告。

  两方面原因致索赔投资者较少

  由于被立案调查的上市公司,不少在经营上出现了重大问题,因此,对于打算通过证券虚假陈述索赔的投资者而言,不免有些担忧情绪。“上市公司是否ST、是否存在退市风险,对于投资者索赔诉讼并不会产生有直接影响,投资者的诉讼权利与上市公司的盈利状态、股票交易状态无关。不过,上市公司盈利能力决定了公司的偿付能力,打赢官司之后能不能拿到钱,也是投资者最为关心的问题。”王智斌对《证券日报》记者说。

  王智斌对《证券日报》记者说,当前,有效参与索赔诉讼的投资者占比较低,总结来看,主要是两方面原因。“一是信息不对称,很多投资者对于索赔事项未能获得充分信息,二是自身惰性,有相当多的投资者是因为自身‘惰性’而放弃索赔。”

  此外,从参与通过诉讼的方式而索赔的投资者身份来看,王智斌坦言,“以散户为主,私募基金偶有出现,公募基金仍然不见身影。”

(文章来源:证券日报网)

 
 
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