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原文章标题 资管最新政策缓冲期倒数计时 基金转型数量创新高

小编 吴琦

资管最新政策缓冲期截至日渐行，大量资管大集合转型公募，2021年基金转型数量再创佳绩。

2021年是资管最新政策缓冲期最终一年，为达到投资人需求、合乎管控规定和公司发展方向精准定位，一些企业将基金商品开展转型。证券日报小编以基金转型起效日为统计口径测算发觉，近年来基金转型数量做到172只，创出本年度历史时间新纪录。基金转型数量已持续4年维持低位，等级分类基金、资管大集合基金转型谋发展是近几年来基金转型数量猛增根本原因，此外，2021年基金转型的原因还包含项目投资种类变动、项目投资范畴变动、项目投资封闭期变动、指数值基金转型为连接基金等。

2021年基金转型数量

创历史时间新纪录

Wind数据统计，以基金转型起效日为统计口径，截止到12月3日，2021年基金转型数量（合拼市场份额，相同）做到172只，创出厉史新纪录。与此同时，基金转型数量持续4年维持在150只以上。

实际看来，2021年基金转型类型中资管大集合基金、等级分类基金转型变成关键，在其中资管大集合基金转型数量73只，等级分类基金转型数量为66只，二项累计做到139只。

12月初，又有3只基金发布消息称转型宣布起效，实际为车风9号转型改名为东海证券海盈3个月拥有，华安投资理财1号一般类转型改名为华安证券睿赢一年拥有A，兴证资管金麒麟2号转型改名为兴证资管金麒麟兴享甄选一年拥有B。

小编注意到，2021年基金转型销售业绩分裂显著，头尾销售业绩相距逾81%，过半数商品销售业绩主要表现平平的，在其中三成年之内盈利为负。总体看来，等级分类基金转型比较取得成功，许多商品经营规模得到稳步提升，如鹏华国证钢铁产业A、易方达军工A、富国中证煤碳A和方方正正富邦中证商业保险公布的全新经营规模同期相比上年增长幅度均在3倍以上，中融国证钢材鹏华中证环保产业链、富国中证新能源技术汽车A和中融中证煤碳2021年主要表现强悍，年之内回报率均超50%。

合乎管控规定

成转型根本原因

合乎管控规定是2021年基金转型数量创历史时间新纪录的首要缘故，也是近几年来基金转型数量猛增的根本原因。年底资管大集合转公募过程加快和今年初最终一批等级分类基金转型起效是2021年基金转型数量创新高的主要推动者。

2020年7月，中国证监会明确提出资管最新政策缓冲期增加至2021年底，证券公司资管大集合转型公募的周期也同歩增加至2021年底。2021年是资管最新政策缓冲期最终一年，代表着投资管理领域基金净值化转型进到最终环节。自2019年证券公司资管打开公募化变革至今，资管大集合商品开展公募化转型的过程持续加速。

据不彻底统计数据表明，2019年至今，截止到12月5日，32家证券公司的118只资管大集合商品完成了公募化转型。2021年资管大集合转公募过程加快，早已有73只商品完成了转型，2019年和2020年各自有8只和37只。

实际看来，中信证券进行15只公募化商品更新改造，大集合商品公募化更新改造数量居业内第一位，2021年完成了7只商品的更新改造。资管最新政策缓冲期截至日渐行，据统计，好几家证券公司资管商品公募化更新改造的作业也贴近序幕，一部分商品等候管控审批。

除此之外，2021年今年初有66只等级分类基金转型。为合乎管控规定，等级分类基金在2020年底迈入截至日，最终一批等级分类基金除开优惠价，剩下66只等级分类基金挑选转型，并于2021年首日以新基金方式创立起效。从转型的角度看来，2021年65只等级分类基金挑选了转型为LOF基金。

基金商品持续演变

除开合乎管控规定，基金商品也不断创新，持续达到投资人新要求。近些年，基金销售市场持续向着积极主动方位发展趋势，FOF基金、固定收益 、连接基金经营规模持续扩大，加强型ETF、FOF-LOF、ETF-FOF、QDII-FOF-LOF等产品创新相继出场，公募基金商品总量近9000只。

多名市场人员强调，基金销售市场遭遇着产品同质化、两极化的问题，一部分商品缺失流通性，迫不得已优惠价或处在优惠价边沿。在我国金融市场成熟度在进一步提高，理财规划要求愈发充沛，基金销售市场发展趋势到特殊环节，商品必定要遭遇基础代谢、持续发展的全过程。公募基金商品根据自主创新、转型等方法达到管控规定、达到投资人要求才具备更长远的活力。

非常值得关心的是，清除资管大集合基金和等级分类基金等应管控规定开展转型的基金，近2年基金转型的类别和数量也在向着积极主动方位发展趋势。

2021年基金转型的种类就包含项目投资种类变动、项目投资范畴变动、项目投资封闭期变动、指数值基金转型为连接基金等。如 “易方达中小盘”改名为“易方达高品质优选”，项目投资范畴由关键项目投资于A股公司扩张为包含国内销售市场发售买卖的公司、中国香港销售市场竞价交易的公司。万家和周期时间优点公司A由短期内纯债型基金转型为偏股混合基金，中信保诚至远驱动力A由灵便配备型基金转型为偏股混合基金。天弘基金管理方法有限责任公司2021年挑选将4只处于被动指数型基金转型为ETF连接基金。中华恒融、工银个人信用纯债三个月定开债A和中华睿磐泰盛因变动基金封闭期或由密闭式变为敞开式而产生转型。

责编：王涵

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